当社の勧誘方針

平成27年6月15日
カレラアセットマネジメント株式会社

当社の勧誘方針

当社は、「金融商品の販売等に関する法律」、「金融商品取引法」、その他関係法令、諸規則を遵守し、以下の方針に従い、お客様に金融商品の適正な勧誘を行います。


  • 当社は、お客様の金融商品に関する知識や、投資経験、資産の状況等を総合的に勘案し、適切な勧誘、アドバイスに努めます。
  • 当社は、お客様のご迷惑にならないよう、勧誘を行う時間帯、場所、方法について十分に配慮いたします。
  • 当社は、お客様からの苦情、要望に対しましては、誠実に対応し、改善に努めます。
  • 当社は、お客様に適切な勧誘、アドバイスを行うために、社内教育、研修の充実に努めます。
以上