個人情報保護方針

個人情報の保護に関する基本方針
                      
平成24年3月12日
平成25年1月4日一部改定
平成27年6月15日一部改定
カレラアセットマネジメント株式会社



  1. 基本方針

    当社は、個人情報の保護に関する法律および金融分野における個人情報保護に関するガイドラインをはじめとする関係法令及び諸規則等を遵守し、お客様の重要な個人情報の適正な管理、利用と保護に努めます。

    また、お客様の当社への信頼にお応えできるよう安全管理に対する社内意識を高め、継続的な改善に努めてまいります。

  2. 当社の取組み方針

    (1)当社は、個人情報を業務上必要な範囲に限り、適法かつ公正な手段で取得します。

    (2)当社は、取得した個人情報を次項の利用目的の達成に必要な範囲で利用し、目的外に利用することはいたしません。

    (3)当社は、業務上取り扱う個人データを、利用目的の達成に必要な範囲内で正確かつ最新の内容で保持すべく努めます。なお、そのためにお客様に正確かつ最新のデータのご提供をお願いすることがあります。

    (4)当社は、業務上取り扱う個人データを漏洩、滅失、毀損から守り安全に管理します。そのために、内部管理体制を整備し、役職員の規律の維持及び意識の高揚に努めます。

    (5)当社は、業務上取り扱う個人データの第三者への提供は、ご本人の同意を得た場合や法令等により例外とされる場合を除き行いません。

  3. 利用目的、公表

    (1)当社は、お客様の個人情報を、投資信託委託業、その他付随、関連する業務に係る業務を行うために利用いたします。具体的な利用目的は次のとおりです。

    • イ.当社の業務に係る金融商品の勧誘、販売、サービスのご案内を行うため。

    • ロ.適合性の原則等に照らした商品、サービスのご提供の妥当性を判断するため。

    • ハ.お客様ご本人であること、またはご本人の代理人であることを確認するため。

    • ニ.お客様に対して、取引結果、残高などのご報告を行うため。

    • ホ.お客様とのお取引に関する事務を行うため。

    • ヘ.市場調査、並びにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究、開発のため。

    • ト.その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため。

    (2)当社の「個人情報の保護に関する基本方針」は、事務所での掲示により公表します。

  4. 個人情報取扱いに関する諸手続き

    当社の保有個人データに関する開示、訂正、利用停止などが必要な場合は、次項のお問い合わせ窓口までお申出下さい。請求者がご本人であることを確認いたしましたうえで、必要な手続きについてご案内いたします。なお、保有個人データの開示に関するご請求につきましては、所定の手数料を請求させていただきます。

  5. お問い合わせ窓口

    当社の個人情報の取扱いに関するご相談及び苦情などに関しましては、下記のコンプライアンス・オフィサーまでご連絡下さい。

    相談窓口 コンプライアンス・オフィサー
    住所 東京都中央区日本橋兜町10番3号
    電話番号 03-5652-7290
    (受付時間 営業日9時から17時まで)

    <加入する団体について>
    当社は、認定個人情報保護団体である一般社団法人投資信託協会および一般社団法人日本投資顧問業協会の対象事業者です。同協会では、対象事業者の個人情報の取扱いに関する苦情、相談を受け付けております。

        
    一般社団法人投資信託協会 投資者相談室
    電話番号 03-5614-8440
    受付時間 月曜日~金曜日(祝祭日を除く) 9:00~11:30、12:30~17:00

    一般社団法人日本投資顧問業協会事務局苦情相談室(個人情報担当)
    住所 〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町1-5-8東京証券会館7階
    電話番号 03-3663-0505
    受付時間 月曜日~金曜日(祝祭日を除く) 午前9時~午後5時

    以上